“监管发威”雪崩式暴跌！中国证监会立案调查海通证券 事关奥瑞德重组追责 跌幅迅速拓展近7%

FX168财经报社(香港)讯 海通证券(HK6837)在昨日晚间突发公告，指公司于2021年9月7日签收中国证监会《立案告知书》与《调查通知书》，因公司在开展西南药业股份有限公司(现奥瑞德光电股份有限公司)财务顾问业务的持续督导工作期间未勤勉尽责，涉嫌违法违规，中国证监会决定对公司进行立案并调查相关情况。本日亚市开盘，海通证券港股股价迅速下跌5%后，目前跌幅已经来到6.73%左右。

(来源:海通证券公告)

面对监管发威，海通证券表示，公司将全面配合证监会的相关工作，同时严格按照监管要求履行信息披露义务，目前公司的经营情况正常。根据公开资料显示，海通证券成立于1988年，是中国最早成立的证券公司之一，并且涵盖证券期货经纪、投行、自营、资产管理、私募股权投资、另类投资、融资租赁、境外银行等多个业务领域。

东方财富网指出，实际上此次并非海通证券首次遭到立案调查，2015年8月25日，海通证券公告称，因公司涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为，中国证监会决定对海通证券进行立案调查。

(来源:海通证券公告)

2017年5月24日，海通证券公告称，因此前违规向司度(上海)贸易有限公司提供融资融券业务，证监会罚款255万元，并没收违法所得。

(来源:海通证券公告)

2020年11月，海通证券因涉嫌操纵市场被中国银行间市场交易商协会立案调查。交易商协会公告称，海通证券涉嫌为永城煤电控股集团有限公司违规发行债券提供帮助，以及涉嫌操纵市场等违规行为，涉及银行间债券市场非金融企业债务融资工具和交易所市场公司债券。

中国证监会在3月24日发布，近日，证监会对海通证券、海通资管在开展投资顾问、私募资产管理业务过程中未审慎经营、未有效控制和防范风险、合规风控管理缺失等违规行为下发行政监管措施事先告知书，拟对海通证券采取责令暂停为机构投资者提供债券投资顾问业务12个月、增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的监管措施，对海通资管采取责令暂停为证券期货经营机构私募资管产品提供投资顾问服务12个月、责令暂停新增私募资管产品备案6个月的监管措施，对多名直接责任人及负有管理责任的人员采取认定为不适当人选2年等监管措施。

经查，海通证券、海通资管及相关人员在开展投资顾问、私募资管业务过程中，未按照审慎经营原则，有效控制和防范风险，对市场造成严重负面影响。在2019年12月证监会指导沪深交易所发布了《关于规范公司债券发行有关事项的通知》后，海通证券、海通资管仍存侥幸心理，在其他交易市场继续从事相关违规行为。同时，海通证券、海通资管未将相关业务行为纳入全面合规风控体系，业务隔离、利益冲突防范、债券交易管理等存在漏洞，公司合规风控机制存在缺失。根据违规事实和相关规定，证监会拟对海通证券、海通资管采取前述监管措施，并对相关责任人员严肃追责。

证券基金经营机构业务涵盖发行承销、投资交易、资产管理、投资顾问等，在连接投融资两端、服务实体经济、促进资本市场高质量发展方面发挥着关键作用。作为资本市场最重要的专业机构，理应坚守初心、提高认识，切实履行合规风控主体责任，坚守勤勉尽责底线，提高专业服务水平，自觉维护市场秩序。但少数机构及从业人员合规底线不牢，风险意识淡薄，内控松散、管控失效，违背谨慎勤勉原则，偏离业务本源无序展业，严重扰乱市场秩序，破坏行业生态。对此，证监会重申，将全面贯彻“零容忍”方针，保持对违法违规行为的高压态势，加大执法问责力度，实施穿透式监管和全链条问责，重点突出对合规风控体系和公司治理的检查执法，坚持有案必查、罚必双罚、落实经济罚，让违规机构和人员付出沉重代价，以严监管倒逼证券基金经营机构提升合规风控意识和自治能力，更好发挥服务实体经济功能，切实保护投资者合法权益，助力资本市场高质量发展。

新浪援引业内人士认为，近期中国证监会落实中办、国办发布的《关于依法从严打击证券违法活动的意见》，采取一系列行动，其中稽查执法的思路主要包括：一是聚焦重点在恶性财务造假、操纵市场、伪市值管理方面；二是抓住关键少数即实控人、大股东；三是一案多查，对中介机构也同步追责。海通证券被立案调查应该属于对中介机构追责的范畴。